Compliance für den Mittelstand – was ist das eigentlich und brauche ich das?

Unter „Compliance“ (in etwa: Regelkonformität – der deutsche Begriff „Komplianz“ ist allenfalls Medizinern bekannt) versteht man inzwischen die umfassende

„Einhaltung von gesetzlichen, vertraglichen und sonstigen Pflichten“

für das ganze Unternehmen. Dies ist grundlegende Aufgabe der Geschäftsführung und bei Kapitalgesellschaften (AG, GmbH etc.) teilweise gesetzlich geregelt. Auch alle anderen Kaufleute unterliegen über verschiedene Rechtsnormen einer entsprechenden Verpflichtung … das ist nichts Neues, wenn auch nicht jedem bekannt.

Verschärft wird das ganze aber durch die Auswirkungen der Globalisierung, die nicht nur für international tätige Unternehmen von Bedeutung sind, sondern über den „Import“ ausländischer Vorschriften auch für jeden Dienstleister und Handwerksbetrieb, so er für ein Unternehmen arbeiten will, das in ausländischem (Teil-) Besitz ist – und das ist viel häufiger der Fall, als man glauben mag.

Zukünftig werden auch regional und lokal tätige Unternehmen mit Anforderungen konfrontiert, die aus ausländischen Rechtsnormen, wie Sarbanes Oxley Act und FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) aus den USA, oder UK Bribery Act (Gr0ßbritannien) u.a., resultieren … ausländisches Recht interessiert Sie nicht, da es für Ihr Unternehmen in Deutschland nicht gilt! … meine Rechtsanwältin würde jetzt wahrscheinlich zu Recht sagen; kommt darauf an …

… wenn Sie jedoch die Anforderungen Ihres potenziellen Auftraggebers nicht erfüllen (Offenlegungspflichten, Nachweispflichten etc.), erhalten Sie den Auftrag nicht – deutsches Recht hin, ausländisches Recht her – basta!

Eine Überprüfung der Rahmenbedingungen und Klärung des eventuellen Handlungsbedarfs ist zu empfehlen – bevor das erste gute Geschäft mangels Kenntnis der jeweiligen Notwendigkeiten geplatz ist.

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